金融机构正加速配齐“首席合规官”沈阳股票配资公司。
近日，平安银行公告披露董事会决议信息，会议决定聘任吴雷鸣为首席合规官。须报金融监管总局核准。吴雷鸣还担任平安银行行长助理兼首席风险官。
12月18日，21世纪经济报道记者查询金融监管总局官网发现，今年以来已有近50家金融机构的首席合规官任职资格获批，涵盖银行、保险、信托、集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财子公司等金融机构。
政策背景是，去年12月，《金融机构合规管理办法》发布，要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。
上述办法指出，首席合规官的职责包括，一是负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；二是推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；三是按照要求定期向监管机构汇报等。
平安银行“首席风险官”兼任“首席合规官”
吴雷鸣是一名平安“老将”，从深圳发展银行时期起便加入至今，自一线做起在各地分行均有历练，且长期从事信贷审批、风险管理等工作。
公开信息显示，加入深圳发展银行前，他曾任职于中国农业银行湖北省分行，2002年加入深圳发展银行北京分行，历任市场管理部市场调查室职员、经理、总经理助理兼贸易融资部副总经理；2006年7月至2009年10月，任深圳发展银行信贷审批部、华北信贷审批中心副经理。2009年10月至2013年4月，吴雷鸣历任平安银行（原深圳发展银行）北京分行信贷审批中心副总经理（主持工作）、总经理；2013年4月至2016年12月，历任平安银行郑州分行信贷审批执行官、副行长兼风险总监；2016年12月至2020年6月，任平安银行北京分行副行长；2020年6月至2023年12月，任平安银行西安分行行长。
此后2023年12月至今，任平安银行总行党委委员；2024年4月至今，任平安银行总行行长助理兼首席风险官。
此次吴雷鸣履新任平安银行“双首席”引发市场热议。此前，国家金融监督管理总局有关司局负责人在答记者问时明确，允许行长（总经理）或其他高级管理人员兼任。并且，由行长（总经理）兼任的，豁免任职资格条件，不需要取得任职资格许可；由其他高级管理人员兼任的，需要符合《办法》规定的任职条件，并取得任职资格许可。
记者注意到，金融机构“首席风险官”兼任“首席合规官”并非个例。如2025年2月，陆涛出任太平财险助理总经理，同时兼任合规负责人与首席风险官；9月，高立昌获核准担任中路财险副总经理并主持工作，兼任首席合规官、首席风险官；12月，太平洋人寿首席风险官陈英杰获批兼任首席合规官，国寿养老保险首席风险官马征亦获批兼任首席合规官。
针对金融机构高管兼任首席合规官，德勤中国副主席吴卫军等分析称，从现实上看，是否设置专职专任的首席合规官，需要考虑金融机构实际的规模、业务复杂性与组织资源，以及首席合规官自身的胜任能力。在避免产生利益冲突的前提下，由某位高管（例如首席风险官、总法律顾问）兼任首席合规官，通常有助于节约金融机构的管理成本和运行成本。
近50家金融机构配齐首席合规官
21世纪经济报道记者查询国家金融监督管理总局官网发现，今年已有近50家金融机构首席合规官获得监管核准，涵盖银行、保险、信托、集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财子公司等金融机构。
记者也梳理发现，金融机构设立首席合规官成为行业“标配”，其任职模式、选拔渠道和薪酬水平呈现出不同特点。
首席合规官的任职模式，主要分为专职专任和高管兼任两类。专职专任能保障合规管理的专业性和独立性，如汇华理财的栾雪剑专职担任首席合规官，凭借外部从业经验助力机构合规管理。
而金融机构内部高管兼任，在避免产生利益冲突的前提下，通常有助于节约金融机构的管理成本和运行成本，如紫金银行聘任行长阙正和兼任首席合规官，江苏银行行长袁军兼任首席合规官。
在提拔渠道上，金融机构的首席合规官以内部提拔为主流，如华夏银行首席合规官杨宏，在该行国际业务部、国际化改造办公室、信用卡中心、贸易金融部等多部门任职；首席合规官也不乏外部引进，如汇华理财的首席合规官栾雪剑，此前担任广银理财首席合规官。
值得关注的是，随着合规人才需求激增，多家中小银行开始直接面向市场公开招聘。如江西银行今年8月发布专业人才招聘启事，计划招聘总行首席合规官1名及聘苏州分行、广州分行合规官各1名；上饶银行也发布了首席合规官招聘公告，且在招聘中明确要求须年龄45周岁以下。
“首席合规官”的任职条件也颇为严格，金融机构对候选人学历、管理经历、金融从业、合规从业经验等均有硬性规定。如江西银行在招聘启事中明确：从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上沈阳股票配资公司，或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上，或者从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书。
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